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2017bb电子|投资经理借道大宗期货给妻子送钱 损公肥私内幕揭晓

2020-01-10 11:27:01  来源:匿名  浏览:3370次
江源管理的产品有所亏损,而相应的亏损,作为盈利进了以其妻子名义开立的账户。刘某的期货账户于2015年9月16日在东海期货有限责任公司开立。2015年11月26日至12月22日期间,对冲1号账户与刘某账户累计相互成交50笔共1480手。江源的上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,构成了利益输送的违法行为。证监会依据《私募办法》第三十八条的规定,决定责令江源改正,给予警告,并处以3万 ……

2017bb电子|投资经理借道大宗期货给妻子送钱 损公肥私内幕揭晓

2017bb电子,当谈到利用交易来传递利益时,普通人会想到股票和债券。最近,证券及期货事务监察委员会(sec)发布的一项罚款揭露了对冲私人股本基金提供收益的内幕。

上海赵岩投资管理有限公司(以下简称“上海赵岩”)和利息转移账户实际控制人姜媛通过“连锁”交易对非交易活跃品种合同进行了利息转移。江源管理的产品遭受损失,相应的损失作为利润记入以妻子名义开立的账户。

“敲敲门”实现利益传递

上海赵岩是“赵岩-华信证券-赵岩对冲一号私募股权投资基金”(以下简称对冲一号)的基金经理。对冲一号期货账户(以下简称对冲一号账户)于2015年11月20日在华信期货有限公司开立。

姜媛是上海赵岩的法定代表人,对冲一号账户交易指令的订购人、资金转让人和对账单确认人,交易策略的制定者和实施者。

刘氏期货账户(以下简称刘氏账户)于2015年9月16日在东海期货有限公司开立。姜媛和刘谋是夫妻。该账户由姜媛出资,姜媛也是该账户的中间人。上述两个账户的注册联系地址相同,交易地址一致,由江源一人控制和使用。

在2015年11月26日至12月22日期间,套期保值1和刘之间共有1,480笔交易。

其中,精对苯二甲酸(pta)1512合同成交2笔60手,白糖1703合同成交30笔890手,棉花1603合同成交18笔530手。对冲一号账户共亏损215,000元,刘的账户盈利215,500元。

交易到最近的一分钟

一些业内人士告诉记者,很难用大量资金转移利益,特别是对于波动大、流动性好的品种。Pta交易量相对较小,而且仍然是一个品种,具有良好的操作性。然而,白糖被称为“恶魔糖”,需要双方仔细规划和协调。

处罚书披露了利益转移的一些细节。

姜媛和他妻子刘谋的私人配售账户被同时或相互靠近,甚至实现了“分秒必争”。

在17个交易日中,1号对冲基金与刘的账户共有50笔交易,其中15笔交易同时下单,17笔交易间隔1秒,8笔交易间隔2秒,10笔交易间隔3至8秒。

不仅时间是一致的,而且订单数量也是一致的。处罚书显示,精对苯二甲酸1512、白糖1703和棉花1603合同的两个账户的订单同时相同,每次交易30手为主要一手,12月3日、11日和22日部分交易只有29手和25手。

此外,套期1号账户是刘先生账户开立和关闭的交易对手。白糖1703和棉花1603合约将在2015年下半年成为非交易活性品种合约。1号套期保值账户的异常行为,即低买高买或连续高买低卖,与每次刘氏账户相应品种和合约的顺利开闭密切相关。前者是后者的对手。

使用上述方法,在相同或类似的时间内,姜媛使用他实际控制的1号套期保值账户和刘的账户,通过“连锁”交易,为非交易活跃品种合约提供收益。

姜媛的上述行为违反了《民间投资基金监督管理暂行办法》的规定,构成非法转移利益行为。

根据《私募发行办法》第三十八条,中国证监会决定责令姜媛改正,给予警告,并处3万元罚款。

新京报记者侯小溪和陈鹏编辑任万青校对刘军

 责任编辑: 匿名